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行业知识

网上证券交易服务认证的查询、账户维护、销户、风险承受力评估和风险提示介绍

添加时间:2018/9/3  录入:北京华道众合咨询公司  来源:北京华道众合咨询公司

1.查询
顾客应能获得满足但不限于下列要求的查询服务:
(1)身份验证应安全、快捷
(2)以多种方式如电话查询、网上查询、手机短信、电子邮件等进行便捷的查询
(3)完整准确的获得交易关键信息,如交易记录、资金余额等,并能将上述内容便捷的打印输出或直接获取交割单
(4)信息查询反馈及时、准确
2.账户维护
顾客应能在当前账户登录的情况下,获得满足但不限于下列要求的账户维护服务:
(1)在非系统维护时间内,随时安全、便捷的修改交易密码
(2)对同账户名下的基金产品、理财产品等其他产品进行操作和维护
(3)便捷地添加名下其他证券账户进行多账户操作
3.销户
顾客应能获得满足但不限于下列要求的销户服务:
(1)接待人员热情礼貌,用于规范文明
(2)明确获知办理转销户所需的有关文件及资料,如身份证等,并明确获知上述证件发生遗失时,仍需进行销户的解决方案
(3)明确获知按照证监会相关规定无法进行销户的相关情况
(4)能就销户原因和组织进行沟通,供组织作为服务改进的证据
(5)组织进行的顾客挽留工作不应对顾客的正常销户愿意产生干扰或阻挠
(6)在符合销户条件的前提下,根据顾客自身意愿,快速进行免费销户
4.适当性服务
4.1风险承受力评估
4.1.1顾客应能按监管要求获得风险承受能力测评服务
4.1.2风险调查问卷通俗易懂,易于操作
4.1.3顾客应能及时获知风险风险评估结果、风险类型,适当时获得必要的解读
4.1.4根据顾客的风险承受能力及医院提供适宜的产品、服务供其选择
4.2风险提示
4.2.1顾客应能明确获知组织所提供产品、服务的风险特征
4.2.2顾客应能获得市场风险提示和各类业务或服务合同的相关条款解释
4.2.3顾客的特定交易业务应根据相关要求签署风险提示函,风险提示函的语言应通俗易懂

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